长江证券被实名举报,回应不实背后还有什么?

编辑:全球财说2019-09-23 18:06:29 关键字:举报,长江,刘元瑞,保荐,影响,业务,评级,问题,内控,项目,观点评论,长江证券,刘元瑞,湖北证监局,邬博华,新财富饭局

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长江证券被实名举报,回应不实背后还有什么?

长江证券(000783. SZ)今天为大家提供了个“大瓜”。

被实名举报 真相如何?

8月14日下午,长江证券原研究所资深机构销售王洁,通过微博实名举报了其前雇主长江证券,称对方存在行贿新财富排名上位、高管违规炒股等多项违反证券行业从业准则的行为。

长江证券被实名举报,回应不实背后还有什么?

内容涉及时任长江证券副总裁、研究所所长刘元瑞,研究所副总经理、电力设备与新能源行业首席分析师邬博华等。

随后长江证券火速做出回应称,举报内容系恶意捏造,公司将保留追究其法律责任的权利。

并且向媒体表示,此事源于一桩劳动纠纷,此前已有仲裁结果,对双方纠纷已有明确裁定。

但是被卷入新财富事件,亦不是什么光彩事。

虽然新财富评选已被喊停,但此前参与“新财富饭局”的方正证券,也引起了不小风波。

此次长江证券被实名举报,虽已澄清,但依旧绕不过质疑。

评级连降三级 多次受罚

此前证监会发布的2019年证券公司分类结果显示,长江证券由2018年的BBB级降为今年的CCC级,连降三级。

这是长江证券5年内最差评级,2015年-2017年的评级分别为AA、BB和A。

2018年,长江证券实现营业收入43.51亿元,同比下滑23.19%,归属于上市公司股东的净利润2.59亿元,较上年同期下降83.35%。

除去市场环境影响,长江证券的业绩下滑在35家A股上市券商中,亦属不佳。

这不由得提到其资管业务频频踩雷、海外业务接连亏损等。

2018年9月,上海证监局发布的公告显示,长江证券承销保荐有限公司在管理东方金钰项目和国泰君安项目中,违反了相关规定,决定对其采取责令改正的行政监管措施。据了解,长江证券承销保荐有限公司是长江证券的全资子公司。

2019年6月,湖北证监局发现,长江证券在对境外子公司管理方面存在以下问题:一是未按规定履行报告义务;二是对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化风险管理及审慎开展业务;三是对境外子公司的绩效考核存在不足。

由于风险管理不到位,内部控制不完善等问题,长江证券被责令改正并于2019年9月30日向湖北证监局提交书面整改报告。

想必长江证券也已意识到自身内控不健全等问题。

降级后长江证券总裁刘元瑞在致全体员工的信中表示,“长江证券保荐却给公司带来了史无前例的7张罚单,印象中,这应当可以载入中国证券史册。仅项目尽调、核查不充分就被处罚4次;还有内控体系不健全,未严格实施前中后台业务隔离;合规人员配备不足等等。”

同时受降级影响,需要缴纳的投保基金占营收的比例由1.5%提升至3%,会对长江证券净利润形成进一步影响。

截至8月14日,长江证券股价未受举报影响,微升0.29%,报收6.97元/股。

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